1.银行内部各项制度是否健全
2. 银行员工是否遵守公司规章制度
3. 银行各项业务是否合规
4. 银行风险是否控制得当
5. 银行安全管理是否到位
三、检查方法
1.实地检查：检查人员深入银行各部门，对制度、规章、流程等进行检查。
2. 询问了解：与银行员工交流，了解员工对制度的掌握程度。
3. 查阅资料：查阅银行各项报表、制度、内部控制制度等。
4. 抽查抽样：对一定比例的业务进行抽查，了解银行的业务情况。
5. 模拟测试：对银行员工进行测试，检验员工对规章制度的掌握程度。
四、检查时间 本方案实行定期检查与不定期检查相结合，原则上每季度进行一次全面检查，每年对各项制度进行一次全面更新。 五、检查报告 检查报告应包括检查目的、检查内容、检查方法、检查结果、问题反映和建议等内容。 六、整改落实 对于检查中发现的问题，银行应及时进行整改落实。对于重大问题，银行应召开紧急会议，制定整改措施，明确整改期限。整改措施应明确责任部门、整改措施和完成时间，并进行跟踪检查。 七、奖励与惩罚 对在检查中表现突出的员工，银行应给予奖励；对检查中发现的问题严重的员工，银行应给予相应的惩罚，以保证检查制度的落实。 八、其他说明 本方案由银行总行制定，适用于所有银行员工。银行应定期对本方案进行修订，并报相关部门备案。
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