1.促进证券市场健康发展，维护投资者合法权益。
2. 严厉打击违法违规行为，维护证券市场秩序。
3. 加强证券公司内部管理，规范员工行为。
三、整治措施
1.加强对证券公司的监管，完善监管制度，加大监管力度。
2. 严厉打击内幕交易、泄露内幕信息等违法违规行为，维护证券市场秩序。
3. 加强证券公司内部管理，规范员工行为，建立员工行为档案。
4. 加强投资者教育，提高投资者风险意识，防范投资者被误导。
5. 加强证券公司风险防范，定期开展风险评估，防范风险发生。
四、整治成果
1.证券市场违法违规行为得到有效遏制，投资者合法权益得到有效保护。
2. 证券公司内部管理得到有效规范，员工行为得到有效约束。
3. 投资者风险意识得到有效提高，投资风险得到有效控制。 五、后续工作计划
1.定期对证券公司进行监管，确保证券市场秩序得到有效维护。
2. 对违法违规行为零容忍，严厉打击，确保投资者合法权益得到有效保护。
3. 加强投资者教育，提高投资者风险意识，防范投资者被误导。
4. 定期开展风险评估，加强证券公司风险防范，确保证券市场稳定运行。
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