银行审计计划书
编号：2022-001
一、审计目的
1. 确认银行财务报表真实、合法、准确、完整；
2. 评估银行经营活动的风险，并提出风险控制建议；
3. 检查银行内部控制制度的健全性和有效性，确保业务运作的合规性；
4. 提出改进意见和建议，促进银行持续改进和稳健发展。
二、审计范围
1. 银行总行的财务管理、会计核算、财务报告、资金管理、银行间市场业务、投资业务、跨境业务等；
2. 银行分行、支行、网点等分支机构的管理和运营；
3. 银行员工的工作行为和道德风险。
三、审计方法
1. 采用抽样检查、实地调查、询问了解、对比分析、重新计算、函证、复核、统计分析等方法；
2. 充分考虑银行的业务规模、经营特点、风险管理水平等因素，合理安排审计进度和内容；
3. 对重要的财务数据和交易进行详细审查，确保数据真实、准确、完整。
四、审计重点
- 财务报表的真实性、准确性和完整性；
- 银行内部控制制度的健全性和有效性；
- 银行员工的工作行为和道德风险；
- 银行的风险管理情况及其对业务风险的识别、评估和控制；
- 银行的信息科技系统、网络安全和数据保护措施。
五、审计进度安排
| 序号 | 内容 | 计划开始时间 | 计划结束时间 |
|---|---|---|---|
| 1 | 确认银行财务报表真实、合法、准确、完整 | 2022-01-01 | 2022-01-10 |
| 2 | 评估银行经营活动的风险，并提出风险控制建议 | 2022-01-11 | 2022-01-20 |
| 3 | 检查银行内部控制制度的健全性和有效性，确保业务运作的合规性 | 2022-01-21 | 2022-01-30 |
| 4 | 提出改进意见和建议，促进银行持续改进和稳健发展 | 2022-02-01 | 2022-02-10 |
六、审计结果及意见
根据本审计计划书的结果，现将审计结果及意见如下：
- 符合审计目的，审计方法和进度安排合理；
- 建议银行继续加强财务管理、会计核算、风险控制等方面的工作，提高财务报表的准确性和合规性；
- 对于审计发现的问题和风险，建议银行及时采取改进措施，确保业务运作的安全稳健。
七、审计附件
本审计计划书作为审计附件，一式2份，银行和审计机构各执一份。
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