风险管理审计目的及依据
1.目的：
风险管理审计的目的是对公司的风险管理过程进行独立的检查和评估，以确保公司的风险管理过程符合相关法规和标准，提高公司的风险管理水平，减少潜在的风险事故发生。
2. 依据：
《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国企业会计准则》、《企业内部控制规范》等法律法规；以及公司制定的《风险管理审计制度》等相关制度。
二、风险管理审计范围及方法
1.范围：
本风险管理审计的范围包括公司的风险管理组织结构、风险管理政策、风险评估过程、风险控制措施、风险记录与报告过程等。
2. 方法：
本风险管理审计采用抽样检查、实地调查、询问了解、对比分析、抽样测试等方法进行。
三、风险管理审计内容
1.风险管理组织结构：
(1) 风险管理部门设置及其职责分工是否符合公司组织架构；
(2) 风险管理政策的制定和实施是否符合公司的发展战略和经营目标；
(3) 风险识别、评估、控制等环节的管理是否有效；
(4) 风险管理部门与其他部门的沟通和协作是否顺畅。
2. 风险管理过程：
(1) 风险识别、评估、控制等环节的具体实施是否符合公司制定的政策和标准；
(2) 风险事件的发生是否得到及时有效的处理；
(3) 风险管理措施的实施效果是否得到有效的评估和反馈。
3. 风险记录与报告：
(1) 公司是否建立完整的风险记录和报告制度；
(2) 风险记录和报告的内容是否全面、准确、及时；
(3) 风险记录和报告的传递和反馈是否顺畅。
四、风险管理审计结论
根据本风险管理审计的结果，公司应制定并实施进一步改进风险管理措施，完善风险管理组织结构，提高风险管理水平，确保公司稳健发展。
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1.目的： 风险管理审计的目的是对公司的风险管理过程进行独立的检查和评估，以确保公司的风险管理过程符合相关法规和标准，提高公司的风险管理水平，减少潜在的风险事故发生。
2. 依据： 《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国企业会计准则》、《企业内部控制规范》等法律法规；以及公司制定的《风险管理审计制度》等相关制度。 二、
风险管理审计范围及方法
1.范围：
本风险管理审计的范围包括公司的风险管理组织结构、风险管理政策、风险评估过程、风险控制措施、风险记录与报告过程等。
2. 方法：
本风险管理审计采用抽样检查、实地调查、询问了解、对比分析、抽样测试等方法进行。
三、风险管理审计内容
1.风险管理组织结构：
(1) 风险管理部门设置及其职责分工是否符合公司组织架构；
(2) 风险管理政策的制定和实施是否符合公司的发展战略和经营目标；
(3) 风险识别、评估、控制等环节的管理是否有效；
(4) 风险管理部门与其他部门的沟通和协作是否顺畅。
2. 风险管理过程：
(1) 风险识别、评估、控制等环节的具体实施是否符合公司制定的政策和标准；
(2) 风险事件的发生是否得到及时有效的处理；
(3) 风险管理措施的实施效果是否得到有效的评估和反馈。
3. 风险记录与报告：
(1) 公司是否建立完整的风险记录和报告制度；
(2) 风险记录和报告的内容是否全面、准确、及时；
(3) 风险记录和报告的传递和反馈是否顺畅。
四、风险管理审计结论
根据本风险管理审计的结果，公司应制定并实施进一步改进风险管理措施，完善风险管理组织结构，提高风险管理水平，确保公司稳健发展。
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1.范围： 本风险管理审计的范围包括公司的风险管理组织结构、风险管理政策、风险评估过程、风险控制措施、风险记录与报告过程等。
2. 方法： 本风险管理审计采用抽样检查、实地调查、询问了解、对比分析、抽样测试等方法进行。
三、
风险管理审计内容
1.风险管理组织结构：
(1) 风险管理部门设置及其职责分工是否符合公司组织架构；
(2) 风险管理政策的制定和实施是否符合公司的发展战略和经营目标；
(3) 风险识别、评估、控制等环节的管理是否有效；
(4) 风险管理部门与其他部门的沟通和协作是否顺畅。
2. 风险管理过程：
(1) 风险识别、评估、控制等环节的具体实施是否符合公司制定的政策和标准；
(2) 风险事件的发生是否得到及时有效的处理；
(3) 风险管理措施的实施效果是否得到有效的评估和反馈。
3. 风险记录与报告：
(1) 公司是否建立完整的风险记录和报告制度；
(2) 风险记录和报告的内容是否全面、准确、及时；
(3) 风险记录和报告的传递和反馈是否顺畅。
四、风险管理审计结论
根据本风险管理审计的结果，公司应制定并实施进一步改进风险管理措施，完善风险管理组织结构，提高风险管理水平，确保公司稳健发展。
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1.风险管理组织结构：
(1) 风险管理部门设置及其职责分工是否符合公司组织架构；
(2) 风险管理政策的制定和实施是否符合公司的发展战略和经营目标；
(3) 风险识别、评估、控制等环节的管理是否有效；
(4) 风险管理部门与其他部门的沟通和协作是否顺畅。
2. 风险管理过程：
(1) 风险识别、评估、控制等环节的具体实施是否符合公司制定的政策和标准；
(2) 风险事件的发生是否得到及时有效的处理；
(3) 风险管理措施的实施效果是否得到有效的评估和反馈。
3. 风险记录与报告：
(1) 公司是否建立完整的风险记录和报告制度；
(2) 风险记录和报告的内容是否全面、准确、及时；
(3) 风险记录和报告的传递和反馈是否顺畅。
四、
风险管理审计结论
根据本风险管理审计的结果，公司应制定并实施进一步改进风险管理措施，完善风险管理组织结构，提高风险管理水平，确保公司稳健发展。
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